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踏实耕耘 做好业务一线“守门人”

发布时间: 2019-04-01 09:12:17   作者:汪涵   来源: 本站原创   浏览次数:


她的身上有一股“韧”劲儿,一种踏踏实实、肯吃苦、不服输的倔强和责任感。工作中遇到再大的困难,她的脸上也从未流露过半分颓废和沮丧,反而愈发刚毅,充满了战胜“拦路虎”的信心和决心。正是这种“守门人”精神,感染了她身边的同事们,她所在的团队总是斗志昂扬,工作起来激情澎湃。她就是金元证券浙江分公司的合规经理——杨瑶。

她勤奋敬业,工作踏实,凡事以身作则,善于调动各方积极性,提倡团结协作,共同努力。在她的带领下,金元证券浙江分公司的合规团队形成了有商有量、互帮互助的氛围。

强烈的事业心和责任感促使她对自己高标准严要求,凡事力求更好。“合规工作没有终点,只有始点;没有最好,只有更好。”这是她在大小会议上反复强调的话。她担负着分支机构运营风险控制和监督的责任,始终保持严谨认真的工作态度和一丝不苟的工作作风,用实际行动践行着一个基层业务骨干的爱岗敬业精神,为金元证券浙江分公司及下辖营业部的健康稳健发展贡献着自己的力量。

众所周知,合规工作繁杂、辛苦、事无巨细但皆关系大局,有时候不被人理解,但杨瑶有自己的一套处事方法和规则,做起来得心应手,游刃有余。金元证券浙江分公司成立初期,有些业务流程和制度不够完善,为了理清头绪并支持各项业务合规发展,她不断摸索,借鉴他人之长,寻求合法合规的道路。如今,浙江分公司在适合自己的模式下逐渐强大,其中少不了她的辛劳。

目前,金元证券浙江分公司下辖营业部已达7家,面对日趋复杂的市场和监管环境,各营业部人员的合规意识、业务操作能力参差不齐,快速提高员工综合素质成为摆在杨瑶面前的首要任务。为规范浙江分公司辖区营业部的业务流程,提高工作效率,她在依托老营业部经验的基础上,对新人进行传帮带,组织各岗位的精英们梳理交易业务文档名录、各类业务办理指引等,使辖区营业部营造出善于总结、乐于归纳的学习工作氛围。为推进辖区合规建设,她组建了合规交流群,统筹辖区资源,充分调动各合规经理的积极性,在发挥员工各自优势的同时,也简化了工作流程,减轻了分支机构合规经理的工作压力。2017年年底,在充分调研和深入讨论后,她提出对辖区营业部采取分类管理、分级授权的管理模式,有效整合后台运营,从而提升分公司对辖区营业部的支持力度。她还多次前往营业部现场指导,针对每家营业部的特色,提出合理化建议和整改意见。

为大力推进分公司合规文化的培育工作,她以提高人员合规意识为出发点,每月保证有一次辖区范围内的合规交流或培训,并且要求辖区营业部新入职的后台员工集中到杭州现场学习,要求他们理论结合实际。

经过多年的努力耕耘,金元证券浙江辖区各营业部的合规意识显著提升,合规氛围日趋浓厚,形成了稳健经营、协同作战的良好运作模式。杨瑶还是一如既往,不求轰轰烈烈,唯求踏踏实实,继续做好业务一线的“守门人”。

(作者单位:金元证券)



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