陈文宇入职金元证券近20年，与金元证券同舟共济、共创辉煌。陈文宇在分支机构负责合规、风控管理工作，在其工作岗位上乐于奉献、勇于担当，切实为分支机构的稳健发展保驾护航，其工作成果屡屡被行业协会、公司、其他友好券商推广借鉴，成为行业标杆或模板，多次“优秀员工”“优秀共产党员”“反洗钱专家”等荣誉称号。

创新

 2013年左右，公司尚未统一要求柜台业务需将客户纸质档案全部通过柜台系统扫描，陈文宇发挥主观能动性，积极创新，前瞻性的在营业部推行客户柜台业务纸质档案通过手工增加任务的方式全部扫描进系统，既增强了客户档案多介质保存的安全性，又极大方便了日常查询、核对工作。

目前互联网科技迅猛发展，券商的业务拓展触网是趋势，但同时比起传统的方式风险也大得多。陈文宇在完善分公司互联网平台运营制度的同时，加强对直播、小视频等的审核、监控，强化相关员工的合规意识，使触网行为的风险得到有效把控。其牵头起草的分支机构互联网平台运营管理规范在全公司各分支机构进行推广和学习。

专业

分公司、下辖营业部及进行现场管理的客服中心海口分部和增服中心员工数量众多。员工的合规展业及廉洁从业对分支机构的内部有效管理而言是一个不小的挑战。陈文宇通过日常组织高频率的制度讲解、案例分析培训，结合录音电话、企业微信记录抽检，发现问题及时纠正、潜在风险及时化解，截至目前未发生员工大的执业风险问题。

分公司客户体量较大、业务较复杂，陈文宇通过优化业务办理流程、梳理和把控环节风险点，充分利用系统监控预警，结合对客户的回访、日常了解的情况进行排查，使各项业务高效、合规开展，截至目前未发生大的业务差错。

陈文宇日常注重与人民银行反洗钱机构的沟通，及时了解政策监管动向；加强对员工尤其是分公司反洗钱小组成员的培训，提高员工对客户了解的技巧、可疑交易等情况的分析能力。同时，在公司的反洗钱自评估等工作中，积极组织提供所需要的客户资料、工作留痕等材料，协助公司顺利完成相关工作，为公司的反洗钱工作在2018年、2019年、2021年等年度被人民银行海口中心支行评为A级作出了卓越的贡献，并获得公司“反洗钱专家”荣誉称号。

奉献

    陈文宇因其丰富的行业经验和奉献精神，被中证资本市场法律服务中心聘用为公益调解员，从2020年至今，共成功调解了6起投资者与相关机构纠纷的案件，为更好更高效地保护投资者合法权益贡献了自己的绵薄之力，并得到了当地监管部门、自律组织的嘉许。

作者：周排元  单位：金元证券